期货评级2017
- 期货
- 2023-10-21
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2017年证券期货市场诚信情况如何?
1、月11日,证监会通报了2017年证监会监管执法情况,从证监会2017年监管执法情况统计数据看,无论是体现日常监管力度的行政监管措施数量,还是体现稽查执法态势的立案调查、行政处罚数量,都有大幅度的增长。
2、第三条 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
3、第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。
4、融资更加困难。被记入证券期货市场诚信档案负面清单,说明上市公司出现违背诚实信用的行为,违法失信信息在诚信档案中会保存三到五年,以后涉及融资的审查更严格,融资更加困难,涉及并购和出售业务也会有影响。
5、三人,徐翔、王巍、竺勇犯操纵证券市场罪,分别被判处有期徒刑五年六个月、有期徒刑三年、有期徒刑二年缓刑三年,同时并处罚金合计15亿元。其中,主犯徐翔被判处罚金110亿元。
6、在民商事领域的失信现象尤其突出,以权力寻租为代表的失信问题已成为我国证券期货市场的顽疾,阻碍着证券期货市场的诚信监管与法治化[6]。因而有学者建议构建专门的商事信用制度,以明确商事信用失信惩戒的内容和规范[1]。
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