证券内部控制指引

本篇文章给大家谈谈证券内部控制指引，以及证券公司内部控制应当贯彻的原则对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是...

1、【答案】：D 董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

2、A.内部控制B.内部管理C.内部监督D.内部会计控制 【答案】A下列有关内部控制制度评价的说法中错误的是( )。

3、【答案】：D 本题考查自营业务内部控制的有关规定。

4、【解析】内部控制是控制的一个过程，这个过程是需要全员的参与，上到董事会、管理层、监事会，下到各级员工，都需要参与进来。 1下列有关内部环境的说法中错误的是( )。

5、D.内部会计控制 【答案】A 下列有关内部控制制度评价的说法中错误的是( )。

6、上市公司聘请的会计事务所应当具有证券、期货业务资格。规范中表明为企业内部控制提供评价服务的会计师事务所，不可以同时为同一企业提供内部控制审计服务，因此，管理层在决策上注意有关规定及做出适当的安排。所以选项C错误。

私募父母买股票会怎么样

1、根据证券法规，证券行业从业人员是部允许炒股的，所以基金经理是不允许有个人账户的，而且一旦其亲戚、家属购买股票，容易被查处，所以基金经理一般都不会拿钱来炒股，就算有也是找人代持。

2、私募基金父母买股票 一般情况下，私募基金是为合格投资者而设立的，合格投资者通常是满足一定财务条件和投资经验要求的个人或机构。私募基金的投资者需要满足一定的准入条件，这是为了保护投资者的利益和降低风险。

3、证券经纪业务营销人员的直系亲属包括父母，不可以炒股票。

《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户的交易记录自交易记...

1、【答案】：C 基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。基金销售机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。

2、【答案】：C 解析：根据基金经营机构客户信息保存期限的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。

3、【答案】：B 基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录自交易账户当年计起至少保存5年。