证券投资顾问业务暂行规定

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证券投资顾问业务暂行规定

1、第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。

2、是为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定证券投资顾问业务暂行规定。

3、证券公司证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理环节实行留痕管理。